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视频巡检对证券企业的作用是什么？中关村科金得助智能减少业务与合规间的“误解”

选型指南

2025-07-14 16:20:00

作者：liuxuan

阅读量：50

文章目录

文章摘要：金融证券行业合规管理面临四大难点，中关村科金得助智能视频巡检以数字化手段提升效率，实现任务分配自动化、问题处理实时化，确保业务安全与资源优化。

传统的巡检方式往往受限于繁琐的线下操作和纸质记录，不仅效率低下，而且难以实时掌握巡检详情和问题项。中关村科金得助智能视频巡检运维服务，以线下巡检与线上交付的完美结合，为金融证券营业部带来了全新的数字化巡检运维体验。

视频巡检对证券企业的作用是什么？中关村科金得助智能质检减少业务与合规间的“误解”

一、证券行业合规管理工作存在四大难点

难点一，业务部门合规人员履职独立性保障存在一定不足。调查显示，89.7%的证券公司业务部门合规人员的招聘、薪酬核定、编制由业务部门管理。编制、薪酬绩效作为人员管理的核心要素，在激发合规人员工作积极性、主动性，保障其履职独立性等方面发挥着重要作用。虽然合规部门掌握相关人员的考核权，但是岗位序列、人事成本等与切身利益相关的要素不是由合规部门决定，将导致业务部门合规人员与合规部门的视角与站位难免存在差异，其在业务审核与把关时可能存在客观性、独立性不足的情况。

难点二，复杂和跨条线业务合规管理能力需进一步加强。证券业务多元化发展趋势明显，业务创新程度、复杂程度和融合程度不断提升，对业务合规监督、审核与把关提出更高的要求。

在“强监管”“严监管”背景下，行业机构面临着来自证券监管、国资监管、审计、巡视巡察等多重全方位监管，不同监管主体的要求和标准、广度和深度均有所不同。证券行业对高素质、复合型专业合规人才的需求日益增加，合规人员要做到既懂法律法规，又懂业务和经营管理，合规人才队伍建设与能力培养需进一步加强。

难点三，子公司及跨境业务合规管理面临诸多挑战。证券公司子公司类型较多，除另类投资、私募投资基金等子公司之外，还有保险、融资租赁、物业管理等业务类别和场景。

子公司所处的法律环境不尽相同，业务模式、风险类型也存在差异，尤其是境外子公司所处国家和地区的文化和语言不同，跨境、跨司法区域的合规管理面临挑战。实践中，证券公司向境内子公司选派/外派合规人员占比达到95.3%,而向境外子公司选派/外派合规人员占比仅为46%,一段时间内招聘足够的熟悉跨境业务的合规人员存在较大难度。母公司合规管理制度机制延伸至子公司的过程中，需要结合子公司的业务差异和实际情况进行个性化调整，并进一步投入资源保障合规管理工作有效开展。

难点四，证券公司合规问责的标准、尺度和程序差异较大。部分证券公司在明确标准的前提下，对一般性质的违规行为是否问责保留了一定的弹性空间。

部分证券公司合规风险容忍度相对偏低，其合规问责的标准更加原则、尺度也更加严格，针对可能造成分类评价扣分的违规行为会采取更严格的问责，导致内部问责数量偏多。实践中，大多数证券公司具有央企或国企背景，问责通常涉及多个层级和部门协同，且需报请经营管理层、董事会、党委会等研究决策，合规部门直接做出问责的情况并不普遍。

48.1%的证券公司合规部门会对分支机构及其人员进行问责，51.9%的证券公司合规部门主要通过参与调查、评定、提出建议等方式参与问责。牵头组织问责工作的部门一般包括人力资源、稽核审计、纪检监察、合规管理等部门，多数证券公司的合规部门对日常工作中发现的违反证券监管规定、受到监管处罚等情形组织问责；对于违反内部管理、国资监管要求等非业务违规事项，则通常由合规部门以外的其他部门或机构负责。