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中关村科金得助智能-小得

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当AI大模型智能质检遇见证券合规：华福证券与得助智能的破局之战！

公司新闻

2025-05-07 15:55:00

作者：JIfan

阅读量：67

文章目录

文章摘要：在金融监管日益严苛的当下，证券行业正经历前所未有的合规变革。日前华福证券与中关村科金得助智能达成合作，双方联手打造了证券行业大模型智能质检系统，通过AI大模型技术创新，突破传统小模型质检瓶颈，将AI技术深度融入合规管理，开启了证券合规的智能化新时代。

在金融监管日益严苛的当下，证券行业正经历前所未有的合规变革。日前华福证券与中关村科金得助智能达成合作，双方联手打造了证券行业大模型智能质检系统，通过AI大模型技术创新，突破传统小模型质检瓶颈，将AI技术深度融入合规管理，开启了证券合规的智能化新时代。

证券行业大模型智能质检系统

一、传统质检模式的三大"致命短板"

在证券行业，合规是生命线。但传统小模型质检却像一个"带病上岗"的守卫，难以满足日益复杂的监管要求。

首先是令人头疼的"效率黑洞"。证券业务涉及20余项核心质检点，从代客交易、夸大营销到违规荐股，每个风险点都需要单独配置规则、积累语料。据业内统计，搭建一个质检模型平均需要2人耗时2天，后续还需不断优化迭代。某中型券商曾投入5人团队专门维护质检模型，却仍跟不上业务发展速度，大量合规风险在缝隙中悄然滋生。

其次是"分层展业"监管的盲区。在证券行业，不同资质的从业人员（如投顾与非投顾）有着明确的展业边界。但传统小模型缺乏深度语义理解能力，无法关联人员资质与业务场景，导致越界展业行为屡禁不止。某券商曾因基层员工违规推荐高风险产品被处罚，暴露了传统质检在复杂场景下的无力。

最后是准确率与召回率的"双低困境"。小模型难以捕捉业务交流中的隐性风险，常常出现"误判漏判"。有数据显示，传统质检系统的违规识别准确率不足70%，大量风险信息如同沙粒从筛孔中滑落。这种不精准的监管，既浪费了大量资源，又无法真正保障业务合规。

二、AI大模型智能质检的三大核心突破

华福证券与中关村科金得助智能联合打造的大模型智能质检系统，犹如给合规管理装上了"智慧大脑"，实现了从"被动防御"到"主动出击"的质变。

AI大模型智能质检的三大核心突破

（一）全能型"券商通用违规"智能体

该系统基于大模型强大的语义理解能力，构建了一个全能型的"违规识别专家"。它能同时捕捉20余类违规行为，无论是暗示返佣的隐晦表达，还是不当承诺的模糊话术，都逃不过它的"火眼金睛"。更厉害的是，系统不仅能识别违规行为，还能深入分析违规原因，为后续整改提供精准依据。

举个例子，在传统质检中，客服人员一句"最近有只潜力股值得关注"可能被忽略，但大模型智能质检会结合上下文，识别出其中暗含的违规荐股风险，并自动生成详细的分析报告。这种深度理解能力，让隐性风险无所遁形。

（二）精准化"分层展业违规"监测

针对"分层展业"这一监管难点，系统创新性地引入人员资质信息，通过大模型的深度语义分析，实现精准的展业边界监测。系统会实时比对客服人员资质与业务行为，一旦发现越界行为，立即发出预警。

比如，当非投顾人员涉及投资建议类业务时，系统会迅速识别并标记，同时关联该人员的历史行为数据，为合规管理提供完整线索。这种"智能守门人"机制，有效避免了因人员资质混乱导致的违规风险。

（三）全量数据处理的"超级引擎"

在数据处理能力上，该系统展现出惊人的效率。每日可处理5万条业务会话，实现100%全量覆盖。更重要的是，模型迭代周期从过去的数周缩短至3天，极大提升了系统的适应性。

传统质检系统往往需要人工手动调整规则，而大模型智能质检可以自动学习新的违规模式，快速优化识别策略。这种自进化能力，让系统始终保持对风险的敏锐感知。

三、AI大模型智能质检系统落地带来的显著成效

这套大模型智能质检系统上线后，在华福证券取得了立竿见影的效果。

从效率上看，模型运营工作量大幅减少，合规团队得以将更多精力投入到风险分析和策略优化中。质检准确率和召回率显著提升，违规行为识别更加精准，有效降低了潜在的合规风险。管理层可以通过系统实时掌握业务合规情况，决策更加科学高效。

更重要的是，这套系统改变了传统合规管理的被动局面。通过主动识别风险、智能分析原因，合规工作从"事后救火"转向"事前预防"，为业务发展提供了更坚实的保障。

四、大模型质检的行业拓展与未来展望

华福证券的实践只是一个开始。中关村科金得助智能正推动大模型质检向"全行业、多模态、高合规"方向升级，展现出巨大的应用潜力。

在行业覆盖上，得助智能质检已深入金融、汽车、医疗、电商等30多个领域。通过灵活的规则配置，系统可以快速适配不同行业的质检需求，实现跨领域的高效应用。

在技术形态上，系统采用"语音+文本+视频"三模融合技术，全面解析各类业务数据。无论是电话沟通、在线聊天还是视频会议，所有信息都能被精准捕捉和分析，形成完整的质量管控闭环。

在合规保障上，系统支持百亿级参数模型的私有化部署，确保数据安全可控。面对不断变化的监管要求，系统可以快速响应规则更新，始终保持合规管理的时效性和准确性。

五、得助智能质检系统免费试用14天

华福证券与中关村科金得助智能的合作，不仅是技术的创新，更是合规理念的革新。当AI大模型与证券业务深度融合，合规管理不再是束缚发展的枷锁，而是推动创新的动力。这种转变，不仅提升了企业的风险管理能力，更为整个行业的高质量发展开辟了新路径。在数字化浪潮下，大模型智能质检正在重塑证券行业的合规生态。随着技术的不断进步和应用的深入拓展，我们有理由相信，科技将为金融合规带来更多可能，让每一次业务交流都更加安全、透明、可靠。

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